導(dǎo)語：企業(yè)到國外投資和承接工程，就像是進(jìn)入一個(gè)并不熟知的世界的冒險(xiǎn)。

2013年9月和10月，習(xí)近平主席在訪問哈薩克斯坦和印尼時(shí)提出了“一帶一路”的偉大戰(zhàn)略構(gòu)想。2015年3月28日，國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，系統(tǒng)勾勒了“一帶一路”戰(zhàn)略的路線圖。在“一帶一路”戰(zhàn)略的建設(shè)過程中，基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通是優(yōu)先領(lǐng)域，投資貿(mào)易合作是重點(diǎn)內(nèi)容。目前，許多企業(yè)和國內(nèi)多個(gè)省市已經(jīng)為此制定了具體的落實(shí)措施。這為中國工程企業(yè)“走出去”實(shí)現(xiàn)國際化帶來重大機(jī)遇，實(shí)際上，自“一帶一路”戰(zhàn)略提出后，中國企業(yè)在“一帶一路”沿線國家的投資和工程項(xiàng)目已經(jīng)明顯增多。當(dāng)然，在國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中，往往是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，我們?cè)诳吹綑C(jī)遇的同時(shí)，也要看到“一帶一路”工程項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)。在“一帶一路”沿線國家投資與承接工程的中國企業(yè)包括工程企業(yè)，應(yīng)當(dāng)特別注意相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)特別是政治風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)的管控。否則，就會(huì)為企業(yè)海外投資和工程項(xiàng)目留下隱患，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，輕者可能導(dǎo)致項(xiàng)目利潤(rùn)減少或項(xiàng)目虧損，重者甚至?xí)?dǎo)致項(xiàng)目的巨額虧損，使“機(jī)遇”變成“陷阱”。在這方面一些企業(yè)曾經(jīng)有過教訓(xùn)。

本文僅就“一帶一路”國際投資與國際工程項(xiàng)目面臨的政治法律風(fēng)險(xiǎn)做一些初步探討，希望能有所啟發(fā)。

一、“一帶一路”國際工程項(xiàng)目涉及的國家

“一帶一路”涉及哪些國家？國家權(quán)威機(jī)構(gòu)并沒有給出官方的清單。根據(jù)國家發(fā)改委西部開發(fā)司巡視員歐曉理先生的解釋，國家并沒有“一帶一路”的官方清單，“‘一帶一路’的建設(shè)是開放的，只要大家有興趣都可以參與進(jìn)來”，“我們希望以后有更多的朋友能夠加入”。并且，他針對(duì)“一帶一路”涵蓋“60多個(gè)”國家的說法回復(fù)說，現(xiàn)在是有60余個(gè)國家表現(xiàn)出積極興趣，但說只包括60多個(gè)國家之不準(zhǔn)確的，“也許給大家都帶來了好處，60多會(huì)變成70多、80多個(gè)”。商務(wù)部綜合司副司長(zhǎng)宋立洪也表示，“一帶一路”是開放包容的，我們不設(shè)國別范圍，不搞排他性的制度設(shè)計(jì)，好事大家商量著一起辦，各施所能，各施所長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)互利共贏，互利互惠，來惠及沿線國家更多的人。因此，“一帶一路”對(duì)于中國來說是進(jìn)一步對(duì)外開放的國家戰(zhàn)略，對(duì)沿線國家或者感興趣的國家則是中國提出的一個(gè)互利共贏的、開放的倡議。

根據(jù)上述意見，我們的“一帶一路”戰(zhàn)略是一個(gè)開放的設(shè)計(jì)，有興趣的國家都可以參與。當(dāng)然，按照目前較為普遍的觀點(diǎn)，從地理上來說，“一帶一路”沿線涉及的主要國家至少包括65個(gè)，即東南亞11個(gè)國家，西亞北非南歐18個(gè)國家、南亞8個(gè)國家、中亞5個(gè)國家、獨(dú)聯(lián)體7個(gè)國家、中東歐16個(gè)國家。這些國家是“一帶一路”戰(zhàn)略直接涉及的國家。盡管每個(gè)國家都有特殊的國情，中國企業(yè)在投資和承包項(xiàng)目之前都必須進(jìn)行詳細(xì)的個(gè)案分析，但是，從整體上了解“一帶一路”沿線國家的風(fēng)險(xiǎn)也是非常必要的，可以讓中國企業(yè)從宏觀上和整體上理解國家“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想，更主動(dòng)的參與“一帶一路”戰(zhàn)略的建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)“走出去”，實(shí)現(xiàn)國際化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。為論述方便，作者暫以“一帶一路”沿線65個(gè)國家為例，對(duì)于“一帶一路”沿線國家相關(guān)政治與法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行宏觀分析。

二、政治風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)的含義

（一）什么是國際投資與國際工程項(xiàng)目面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)？

政治是指政府、政黨、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人在內(nèi)政與國際關(guān)系方面的活動(dòng)。政治可以分為“政”和“治”，“政”就是國家的國際關(guān)系、政體、政黨、政策、大政方針；“治”就是國家政黨、政府怎么樣治理國家，政策、方針、政策與法律如何實(shí)施。國際工程項(xiàng)目面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)，是指工程所在國政府、政黨、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人在內(nèi)政與國際關(guān)系方面的活動(dòng)或變化，對(duì)工程造成不利影響的可能性。這些政治風(fēng)險(xiǎn)主要包括國家政治體制風(fēng)險(xiǎn)，政府選舉或更換、立法變化、司法環(huán)境與行政執(zhí)法政策變化等風(fēng)險(xiǎn)。具體來說，國際投資與國際工程項(xiàng)目面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)主要包括中國與所在國關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭(zhēng)與國家內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)、國家體制風(fēng)險(xiǎn)、政府或政黨換屆風(fēng)險(xiǎn)、法律變更風(fēng)險(xiǎn)、國家司法環(huán)境狀況風(fēng)險(xiǎn)、國家政府經(jīng)濟(jì)和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、國家征收風(fēng)險(xiǎn)等。

（二）什么是國際工程面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)？

法律是由立法機(jī)關(guān)或國家機(jī)關(guān)制定，國家政權(quán)保證執(zhí)行的行為規(guī)則的總和，包括憲法、基本法律、普通法律、行政法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和地方性法規(guī)等規(guī)范性文件。當(dāng)然，各國因?yàn)榉蓚鹘y(tǒng)與法律淵源不同，其表現(xiàn)形式也會(huì)有所不同。國際投資與國際工程項(xiàng)目面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，是指與工程所在國法律、法規(guī)等規(guī)范性文件或其變更給工程項(xiàng)目所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。具體來說，國際投資與國際工程項(xiàng)目面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)包括對(duì)工程所在國行政法律、民事法律、相關(guān)刑事法律規(guī)定不了解或違法的風(fēng)險(xiǎn)、工程所在國法律法規(guī)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)與工程有關(guān)的國際條約、國際慣例不熟悉的風(fēng)險(xiǎn)等等。

三、“一帶一路”國際工程項(xiàng)目面臨的政治法律風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）“一帶一路”國際工程項(xiàng)目面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)

1.中國與所在國關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)

中國企業(yè)“走出去”到“一帶一路”沿線國家投資或承接工程項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)考慮我國與工程所在國的關(guān)系。一般來說，如果我國與所在國關(guān)系良好，甚至有傳統(tǒng)的友好關(guān)系，當(dāng)?shù)厝嗣駥?duì)于中國人民也抱有良好的感情，那么對(duì)于中國企業(yè)在當(dāng)?shù)赝顿Y或承接工程項(xiàng)目是非常有利的。在“一帶一路”沿線國家中，多數(shù)都和我國有友好關(guān)系，但是也有部分國家與我國有領(lǐng)土和其他方面糾紛。在“一帶一路”沿線65個(gè)國家中，至少有7個(gè)國家與我國有領(lǐng)土或海洋爭(zhēng)議或者聲稱有爭(zhēng)議。當(dāng)然，并不是說有爭(zhēng)議就不能做生意，有的國家雖然與我國有爭(zhēng)議，但是仍然保持良好的關(guān)系，愿意協(xié)商解決爭(zhēng)議，一般也不會(huì)影響中國企業(yè)在當(dāng)?shù)赝顿Y或承接項(xiàng)目，如馬來西亞。但是需要注意的是，也有少數(shù)國家的個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)人為了選票需要或其他目的敵視中國，煽動(dòng)仇華情緒，如菲律賓現(xiàn)政府，這可能會(huì)增加中國企業(yè)投資或承接項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

還有一點(diǎn)需要注意的是，即使是在友好國家承接項(xiàng)目，也要簽好合同，約定清楚權(quán)利和義務(wù)，“親兄弟，明算賬”。在投資和承接項(xiàng)目與實(shí)施項(xiàng)目的過程中，中國企業(yè)還應(yīng)當(dāng)秉承“重質(zhì)量，守信譽(yù)，互利雙贏”的原則，維護(hù)和發(fā)揚(yáng)相互之間的友誼和良好關(guān)系。否則，即使是良好關(guān)系也會(huì)逐步惡化，以至于產(chǎn)生不信任，為承接和實(shí)施項(xiàng)目帶來額外的風(fēng)險(xiǎn)，這些方面我們一些企業(yè)是有教訓(xùn)的。

2.戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂與恐怖主義風(fēng)險(xiǎn)

“一帶一路”沿線65個(gè)國家中，有些曾經(jīng)遭受或者正在遭受戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂的危害，比如伊拉克、敘利亞、阿富汗、烏克蘭、緬甸等國家，也有十多個(gè)國家存在戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂的威脅。同時(shí)，恐怖主義組織在中東、北非和中亞等地異常活躍，并逐步延伸到其他許多國家，如參與打擊恐怖組織的國家。“一帶一路”沿線國家中，有些國家深受恐怖活動(dòng)之害。今年11月20日，中鐵國際３名高管在馬里首都巴馬科麗笙酒店恐怖襲擊事件中不幸遇難，再次為我們敲響了警鐘?？鬃诱f，“危邦不入，亂邦不居”，對(duì)于正在或可能遭受戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂威脅的國家，中國企業(yè)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎評(píng)估是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)入該國家市場(chǎng)，如果決定進(jìn)入，應(yīng)當(dāng)就如何防范戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂和恐怖活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的預(yù)案。

3.國家體制風(fēng)險(xiǎn)或政府換屆與黨爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

在“一帶一路”沿線國家中，有的國家是君主專制政體，絕大多數(shù)是議會(huì)共和和多黨競(jìng)選政體，這些國家存在者許多政治風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于君主制國家來講，國家政策與法律容易受君主個(gè)人的影響，隨意性較強(qiáng)；對(duì)于議會(huì)民主和多黨競(jìng)選政體國家來講，很容易導(dǎo)致意見不一致，決策效率低下的問題，也會(huì)因?yàn)檎h之爭(zhēng)把國家的工程項(xiàng)目作為攻擊對(duì)方的目標(biāo)，使中國投資人或承包商成為犧牲品，對(duì)于議會(huì)民主制度不成熟的國家更是如此。

4.國家司法環(huán)境狀況風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)“透明國際”2014年國家腐敗情況排行榜，“一帶一路”沿線國家有40多個(gè)國家的得分在50分以下，約占70%，也就是說，這些國家在司法環(huán)境、執(zhí)法環(huán)境、依法行政方面，仍然嚴(yán)重地存在著效率低下和貪污腐敗的情況，這給中國投資人和工程承包商帶來更多的不確定性。如果中國企業(yè)采取商業(yè)賄賂等方式進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不僅損傷中國企業(yè)與中國國家的名譽(yù)，而且企業(yè)還可能會(huì)收到嚴(yán)厲的法律制裁。2015年，根據(jù)非政府組織的的統(tǒng)計(jì)，“一帶一路”沿線65個(gè)國家中多數(shù)國家的法治指數(shù)，如阿富汗、柬埔寨、巴基斯坦、緬甸、伊朗、埃及、吉爾吉斯斯坦、烏克蘭、摩爾多瓦等國家分值都偏低，這意味著許多國家在法治透明度、遵守法律的嚴(yán)格程度、執(zhí)法和司法的公正性方面都存在這較大問題，司法環(huán)境狀況不容樂觀，這為中國企業(yè)在當(dāng)?shù)赝顿Y和承接工程帶來更大風(fēng)險(xiǎn)。

5.政府資信和守約風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)IMF等國際組織的統(tǒng)計(jì)，“一帶一路”沿線65個(gè)國家中，大多數(shù)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還比較落后，其中最不發(fā)達(dá)國家有8個(gè)，發(fā)展中國家占49個(gè)，發(fā)達(dá)國家僅有8個(gè)。如果按照2014年人均GDP計(jì)算，人均GDP超過1萬美元的國家為23個(gè)，占1/3多一點(diǎn)；并且有些國家不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度落后，而且經(jīng)濟(jì)規(guī)模小，財(cái)政支付能力差，這會(huì)為他們支付建設(shè)工程工程款帶來更大風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于以帶資方式包括以買方信貸和賣方信貸承包的工程來講，借款人或投資人會(huì)面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于以PPP形式承接的工程項(xiàng)目來講，風(fēng)險(xiǎn)就更大了。在發(fā)生政府資金短缺、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、政權(quán)或政黨交替等情況時(shí)，也時(shí)有宣布協(xié)會(huì)無效或合同解除、延遲付款等情況的發(fā)生。如2015年2月，由于當(dāng)?shù)貒儎?dòng)，某中國企業(yè)在南亞某國的項(xiàng)目被暫停。新政府稱，暫停項(xiàng)目的原因是，上屆政府被指在此項(xiàng)交易中違反當(dāng)?shù)胤?、?guī)避環(huán)保要求。因此，暫停該項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查。

6.國家征收風(fēng)險(xiǎn)

國家征收風(fēng)險(xiǎn)是指東道國政府對(duì)外國投資人在當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)資產(chǎn)實(shí)行沒收、征用或國有化的風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，雖然當(dāng)?shù)貒赡軙?huì)給予中國企業(yè)的一定的補(bǔ)償，但是一般很難彌補(bǔ)其實(shí)際損失，仍會(huì)造成重大風(fēng)險(xiǎn)；也有的情況下，當(dāng)?shù)貒m然沒有公開宣布直接征用企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，但是采取其他措施阻礙中國投資人對(duì)投資的財(cái)產(chǎn)或股權(quán)進(jìn)行有效控制、使用和處置，這在實(shí)際上也已經(jīng)構(gòu)成國家征收。如2015年1月27日，希臘新政府宣誓就職當(dāng)天，就宣布停止向中遠(yuǎn)集團(tuán)及其他4家競(jìng)購者出售該國最大港口比雷埃夫斯港的股份計(jì)劃，并將重新評(píng)估中遠(yuǎn)購股協(xié)議。后迫于外界壓力，希臘新政府才表示，尊重與中遠(yuǎn)已達(dá)成的協(xié)議，并對(duì)執(zhí)行合同義務(wù)持嚴(yán)肅態(tài)度。

（二）“一帶一路”國際工程項(xiàng)目面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

中國承包商到“一帶一路”沿線國家投資和承接工程遇到的另一個(gè)巨大風(fēng)險(xiǎn)就是法律風(fēng)險(xiǎn)。俗話說，“入國問禁，入鄉(xiāng)隨俗”，其中“入國問禁”主要就是說要了解目的國的法律規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。具體說，工程所在國的法律風(fēng)險(xiǎn)主要涉及到以下幾個(gè)方面：

1.對(duì)于投資目的國或工程所在國的法律表現(xiàn)形式不熟悉

我們知道，按照法律傳統(tǒng)和表現(xiàn)形式不同，世界各國的法律體系可以分為不同的法系?！耙粠б宦贰毖鼐€國家眾多，這些國家?guī)缀跎婕八械姆ㄏ?，其中，影響最大最為重要的是英美法系、大陸法系、伊斯蘭法系等。這幾大法系各有不同的特點(diǎn)。如果不了解這些國家法律的特點(diǎn)，又不利用律師等專業(yè)的社會(huì)資源提供專業(yè)的服務(wù)，則企業(yè)在該國進(jìn)行投資和承接項(xiàng)目往往就帶來很大的風(fēng)險(xiǎn)。

“一帶一路”沿線國家的民事法律會(huì)存在一定的共同之處，不像行政法差異那么大。如印度、巴基斯坦、孟加拉、文萊、馬來西亞、新加坡、斯里蘭卡、菲律賓等東南亞和南亞國家為英聯(lián)邦國家或原為英國殖民地，其法律特點(diǎn)和英國法更為接近。俄羅斯、烏克蘭、白俄羅斯、格魯吉亞、阿塞拜疆、亞美尼亞和摩爾多瓦、波蘭、立陶宛、愛沙尼亞、拉脫維亞、捷克、斯洛伐克、匈牙利、斯洛文尼亞、克羅地亞、波黑、黑山、塞爾維亞、阿爾巴尼亞、羅馬尼亞、保加利亞、哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、土庫曼斯坦、塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦等國，有的是原蘇聯(lián)的加盟共和國，有的與俄羅斯地緣相近，因此其法律體系與俄羅斯法律更為接近。伊朗、伊拉克、土耳其、敘利亞、約旦、黎巴嫩、以色列、巴勒斯坦、沙特阿拉伯、也門、阿曼、阿聯(lián)酋、卡塔爾、科威特、巴林和埃及等中東和北非國家，因?yàn)槎际莻鹘y(tǒng)的穆斯林國家，其法律受伊斯蘭教傳統(tǒng)影響較大，也具有許多相同的特點(diǎn)。盡管如此，每一個(gè)國家由于歷史和國情等不同，其法律仍然具有較大的特殊性，特別是行政法，因此，如果計(jì)劃在“一帶一路”沿線國家投資或承包工程，既要了解宏觀的形勢(shì)，也應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)國家的法律進(jìn)行細(xì)致的研究和個(gè)案分析。

2.對(duì)工程所在國行政法律不熟悉的風(fēng)險(xiǎn)

每一個(gè)國家或地區(qū)的政府都要對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目包括外國企業(yè)在當(dāng)?shù)赝顿Y或承接工程項(xiàng)目進(jìn)行行政管理。行政法是政府對(duì)投資項(xiàng)目與工程項(xiàng)目進(jìn)行管理的職責(zé)依據(jù)。工程所在國有些國家特別是大陸法國家有比較明確的成文的行政法法律法規(guī)，但是，在一些英美法系國家，許多法律規(guī)則是通過案例法來體現(xiàn)的。我們說要了解“一帶一路”沿線國家的法律，其中很重要的就是要了解工程所在國有投資的行政法。行政法是強(qiáng)制適用的法律，如果不了解“一帶一路”沿線國家的行政法律有關(guān)外國投資與建設(shè)工程的規(guī)定，中國企業(yè)幾乎寸步難行。上述行政法包括工程所在國選擇承包商的法律、工程所在國關(guān)于工程市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律、對(duì)建設(shè)工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)、質(zhì)量、安全、節(jié)能、環(huán)保、消防等的法律、工程所在國的勞動(dòng)法、會(huì)計(jì)法、稅收法、海關(guān)法、外貿(mào)法、外匯管理等方面的法律等。

3.對(duì)工程所在國民事法律不熟悉的風(fēng)險(xiǎn)

除了行政法以外，在國際投資合同或國際工程合同中都會(huì)包括法律選擇條款，當(dāng)事人可以在合同中選擇適用于合同的實(shí)體法律，以明確和約束當(dāng)事人在簽約、履約過程中之間的實(shí)體權(quán)利和義務(wù)。根據(jù)目前的國際投資和國際工程的實(shí)踐，絕大多數(shù)項(xiàng)目都是選擇適用工程所在地的法律。因此，在“一帶一路”沿線國家投資或從事工程建設(shè)，必須對(duì)當(dāng)?shù)孛袷路傻南嚓P(guān)規(guī)定進(jìn)行了解，這些法律包括合同法、侵權(quán)法、擔(dān)保法、物權(quán)法、公司法、保險(xiǎn)法等。如果不了解當(dāng)?shù)孛袷路傻囊?guī)定，中國投資人或承包商就會(huì)在不知不覺中違反當(dāng)?shù)胤傻囊?guī)定，發(fā)生業(yè)主違約或違法也不知道如何維護(hù)自己的合法利益，導(dǎo)致其違約、侵權(quán)、違法或者在對(duì)方違約、侵權(quán)、違法使其權(quán)利受到侵害時(shí)，如何保護(hù)自己的權(quán)益。

4.與投資與工程有關(guān)的國際條約、慣例不熟悉的風(fēng)險(xiǎn)

在“一帶一路”沿線國家投資和承包工程還必須了解與工程所在國和工程項(xiàng)目投資和建設(shè)相關(guān)的國際條約、國際慣例和國際工程實(shí)踐中的習(xí)慣做法。因?yàn)閲H投資與承包工程是一種跨國的經(jīng)濟(jì)行為，除了會(huì)受到當(dāng)?shù)胤杉s束以外，有時(shí)還會(huì)收到相關(guān)國際條約、國際慣例，甚至行業(yè)國際習(xí)慣做法的約束和影響。

“一帶一路”沿線國家都加入過一些多邊或雙邊的國際條約，承認(rèn)一些國際慣例，尊重行業(yè)內(nèi)國際習(xí)慣做法，如果能夠熟練掌握與投資和工程有關(guān)的國際條約、慣例和行業(yè)國際習(xí)慣做法，則容易被投資目的國和工程所在國的國家所接受，也能夠使自己的利益得到相應(yīng)的保護(hù)。同時(shí)，中國是WTO的成員國，在“一帶一路”沿線國家中有51個(gè)國家也加入了WTO，因此，在跨國投資和承接工程項(xiàng)目時(shí)應(yīng)共同遵守WTO的相關(guān)規(guī)則。另外，截至目前，中國已與“一帶一路”沿線國家中的東盟10國、新加坡與巴基斯坦等12個(gè)國家簽署自由貿(mào)易協(xié)定，在相關(guān)國家進(jìn)行投資和承接工程應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)定中的相關(guān)內(nèi)容。

國際投資與工程承包還會(huì)涉及到相應(yīng)的國際慣例與國際投資與國際工程的實(shí)踐做法，如與國際貿(mào)易、國際結(jié)算與擔(dān)保、國際貨物運(yùn)輸?shù)扔嘘P(guān)的UCP600、URDG758、INCOTERMS2010、Hague-Visby Rules、HamburgRules等，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)了解并熟練掌握。同時(shí)，中國企業(yè)應(yīng)當(dāng)掌握國際投資、國際工程中常用的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，如FIDIC合同、NEC合同、AIA合同等。

5.投資目的國與工程所在國法律變更的風(fēng)險(xiǎn)

國家法律會(huì)隨著相關(guān)國家形勢(shì)變化和國際環(huán)境變化等原因而發(fā)生變更，工程所在國法律變更會(huì)為中國企業(yè)帶來較大風(fēng)險(xiǎn)，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、公用建筑項(xiàng)目等是政府項(xiàng)目，受法律法規(guī)的影響更大?！耙粠б宦贰毖鼐€大部分國家是發(fā)展中國家，許多國家法治并不完善，經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化較快，法律變更時(shí)常發(fā)生。投資項(xiàng)目與工程建設(shè)一般涉及的資金額較大，對(duì)于PPP項(xiàng)目來說，更有賴于法律的穩(wěn)定和政府的信用，如果遭遇法律變更則對(duì)項(xiàng)目影響很大。建設(shè)工程項(xiàng)目的投資回收和建設(shè)周期一般歷時(shí)較長(zhǎng)，PPP項(xiàng)目更是如此，遭遇法律變更的可能性較大。因此，中國企業(yè)對(duì)項(xiàng)目所在國法律變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)必須予以充分的評(píng)估，并采取切實(shí)可行的措施予以管控。

四、“一帶一路”沿線國家投資與工程項(xiàng)目政治風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)管控建議

中國工程企業(yè)要利用“一帶一路”國家戰(zhàn)略“走出去”，實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和國際化進(jìn)程，必須首先要解決好企業(yè)在海外面臨的政治與法律風(fēng)險(xiǎn)，為此建議企業(yè)做好以下幾項(xiàng)工作：

（一）企業(yè)應(yīng)制定“走出去”戰(zhàn)略，并應(yīng)考慮政治與法律風(fēng)險(xiǎn)的防控

國家“一帶一路”戰(zhàn)略為中國企業(yè)“走出去”實(shí)現(xiàn)國際化創(chuàng)造了更好的大環(huán)境，也為投資和承接項(xiàng)目提供了相應(yīng)的資金、稅收等方面的便利，對(duì)準(zhǔn)備“走出去”的企業(yè)來講是大利好，但是企業(yè)不僅要考慮眼前利益，也要考慮長(zhǎng)期發(fā)展。企業(yè)“走出去”不應(yīng)僅是一時(shí)心血來潮的盲目之舉，而應(yīng)當(dāng)進(jìn)行戰(zhàn)略考慮，制定企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略，明確企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的定位、方向、策略和步驟等戰(zhàn)略問題。企業(yè)在制定“走出去”戰(zhàn)略時(shí)，不僅要看到利好的機(jī)遇，也應(yīng)當(dāng)考慮到“一帶一路”沿線國家投資和工程承包存在的巨大風(fēng)險(xiǎn)，包括政治與法律風(fēng)險(xiǎn)，不能不顧企業(yè)情況和條件，一味跟風(fēng)，或者僅為了自己輸出產(chǎn)能，而不考慮所在國的需求，而是應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究分析國際國內(nèi)形式和企業(yè)自身的具體情況，制定符合本企業(yè)特點(diǎn)的“走出去”戰(zhàn)略，使企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略與國家“一帶一路”戰(zhàn)略以及所在國需求相符合。

（二）要建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，全過程管控企業(yè)海外投資與工程承包的政治法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)家又是冒險(xiǎn)家，利潤(rùn)常常與風(fēng)險(xiǎn)并存，利潤(rùn)高的市場(chǎng)和項(xiàng)目，往往風(fēng)險(xiǎn)也大，但是冒險(xiǎn)不等于莽撞蠻干，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)善于識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，事先防范好風(fēng)險(xiǎn)，并在工程實(shí)施過程中及時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后，妥善化解風(fēng)險(xiǎn)。但是，對(duì)于防范風(fēng)險(xiǎn)的不能僅靠個(gè)人的責(zé)任心，而應(yīng)當(dāng)建立一套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制并嚴(yán)格執(zhí)行，科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制能構(gòu)有效地防范和化解企業(yè)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)，包括政治與法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.企業(yè)應(yīng)建立簽約前合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估制度

識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)包括項(xiàng)目的政治法律風(fēng)險(xiǎn)是管理和控制法律風(fēng)險(xiǎn)的前提和基礎(chǔ)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和采取管控措施的制度。對(duì)于“走出去”的業(yè)務(wù)，企業(yè)首先應(yīng)當(dāng)建立合同等法律文件評(píng)審制度，并根據(jù)具體的經(jīng)營業(yè)務(wù)制定每一風(fēng)險(xiǎn)類別評(píng)估認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)相關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)據(jù)此對(duì)經(jīng)營合同等法律文件進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并提出防范風(fēng)險(xiǎn)的意見和方案，最終將此落實(shí)到合同條款之中。

通過合同管理、授權(quán)管理等制度是控制企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)包括企業(yè)在“一帶一路”沿線國家投資承接項(xiàng)目遇到的風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)最常用并非常有效的手段。企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定完善的合同管理制度，制訂科學(xué)的合同管理流程，設(shè)計(jì)合理的合同評(píng)審程序，合同全過程從合同前期經(jīng)營、文本起草、合同談判、合同評(píng)審簽署、合同修改、文本歸檔管理等各個(gè)重要的合同管理階段，避免和減少經(jīng)營管理過程中的合同風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)還應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度，實(shí)行分類分級(jí)授權(quán)，對(duì)于海外項(xiàng)目和海外分支機(jī)構(gòu)的簽約履約的權(quán)利依法予以約束，避免出現(xiàn)海外項(xiàng)目的失控。

2.制定對(duì)外擔(dān)保、投資等制度，控制擔(dān)保、投資等重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)政治法律風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)外投資、擔(dān)保是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)最為集中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一些企業(yè)因?yàn)閬y擔(dān)保、亂投資、不注意控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致法律糾紛時(shí)常發(fā)生，嚴(yán)重影響企業(yè)的生存和發(fā)展。中國企業(yè)到“一帶一路”沿線65個(gè)國家進(jìn)行投資或承接工程項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)多、風(fēng)險(xiǎn)大，風(fēng)險(xiǎn)也更為復(fù)雜，如果不注意控制，后果也更為嚴(yán)重，因此，建議我國企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的投資、擔(dān)保等重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包括海外投資、融資和提供擔(dān)保，必須制定相應(yīng)的制度和流程，進(jìn)行嚴(yán)格審核與管理，以控制這些風(fēng)險(xiǎn)集中的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，包括政治和法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.控制國際投資與工程履約過程中的政治法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)一般比較注意簽訂合同前的合同評(píng)審，對(duì)于合同簽訂之后履約過程中的出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)往往沒有給予足夠的重視。在實(shí)踐中我們發(fā)現(xiàn)許多合同糾紛是因?yàn)楹贤瑘?zhí)行不規(guī)范導(dǎo)致的，國際投資和國際工程實(shí)施過程不同于國內(nèi)項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)更多，依照合同履行更為重要，因此，企業(yè)不能認(rèn)為項(xiàng)目簽約就萬事大吉，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合同履約過程中的政治法律風(fēng)險(xiǎn)控制。建議企業(yè)借鑒跨國工程公司的經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)履約管理，實(shí)行項(xiàng)目法律顧問制度，對(duì)項(xiàng)目合同履約過程進(jìn)行全過程管理，保證執(zhí)行過程的符合合同約定，同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)加強(qiáng)合同簽訂后分包商、供應(yīng)商合法性和合規(guī)性管理。

4.企業(yè)應(yīng)制定常用國際投資與國際工程合同示范文本

企業(yè)不僅要熟悉國際通用的標(biāo)準(zhǔn)文本，也應(yīng)制定公司自己的常用合同的示范文本，這樣一方面可以方便業(yè)務(wù)人員起草合同，更重要的是可以通過采用公司示范文本，大幅降低企業(yè)海外投資和承接國際工程項(xiàng)目過程中的風(fēng)險(xiǎn)，包括政治和法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）要培養(yǎng)和引進(jìn)能夠幫助企業(yè)管控海外項(xiàng)目政治法律風(fēng)險(xiǎn)的國際化人才

企業(yè)“走出去”、實(shí)現(xiàn)國際化就要擁有國際化的人才。企業(yè)“走出去”到“一帶一路”沿線國家投資和承接工程項(xiàng)目不同于在國內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)營活動(dòng)，其所遇到的風(fēng)險(xiǎn)更多、更復(fù)雜、更棘手，這就需要企業(yè)具有一批能夠幫助企業(yè)管控跨國項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的國際化人才。毋庸諱言，國際項(xiàng)目管理能力和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力一直是我國企業(yè)的短板，主要原因就是缺乏外語好、懂技術(shù)、會(huì)管理、有跨文化視野的國際化人才，包括進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的國際化人才。對(duì)此，企業(yè)可以采取措施注意從企業(yè)內(nèi)部選拔培養(yǎng)相應(yīng)的管理人才，也應(yīng)從全球市場(chǎng)引進(jìn)相應(yīng)的高素質(zhì)人才。前一段時(shí)間，我參與了幾家大型中央和地方企業(yè)對(duì)國際工程項(xiàng)目經(jīng)理和后備項(xiàng)目經(jīng)理、國際工程市場(chǎng)開拓管理人員的高層培訓(xùn)，這些企業(yè)還是很有遠(yuǎn)見的。

（四）要考慮政治與法律風(fēng)險(xiǎn)，把握“走出去”的節(jié)奏

“一帶一路”沿線65個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、政治體制、法律狀況、地理狀況、社情國情等方面完全不同，需求也不一樣，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也不相同，企業(yè)在指定“一帶一路”策略和方案時(shí)，絕不能不要四面出擊，也不能貪大求快，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的情況，選好市場(chǎng)，有所為有所不為，還要掌握住“走出去”節(jié)奏，由小到大，循序漸進(jìn)，量力而行。我認(rèn)識(shí)的一家外企的高管，他曾和中國工程企業(yè)有過合作。他談到中國企業(yè)在國外承接的一些項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)大，報(bào)價(jià)低，有的在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)就沒有利潤(rùn)，甚至有虧損，他不理解為什么這樣的項(xiàng)目中國企業(yè)還要承接呢。他說的情況確實(shí)存在，這當(dāng)然可能有其他原因，但是也反映出我國一些企業(yè)存在貪大求快的心理。最近幾年中國企業(yè)在海外投資和承接項(xiàng)目發(fā)生的巨額虧損的情況，在一定程度上也說明了這個(gè)問題。因此，中國企業(yè)“走出去”，包括到“一帶一路”沿線國家投資或承接建設(shè)工程項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)考慮自己的承受能力和風(fēng)險(xiǎn)管控能力，不應(yīng)一味貪大求快，急于求成，為了在海外拿項(xiàng)目不惜一切代價(jià)，不然，欲速則不達(dá)，反而為企業(yè)帶來許多不必要的風(fēng)險(xiǎn)。

（五）要善于運(yùn)用國際通行糾紛解決方式化解投資與工程承包遇到的政治與法律風(fēng)險(xiǎn)

“一帶一路”沿線國家投資與承接工程項(xiàng)目時(shí)發(fā)生糾紛是常有的情況，如果不能得到公平合理解決，就會(huì)導(dǎo)致投資人或承包商的損失。如果能夠熟練掌握國際商事糾紛解決方式，就能夠使投資糾紛得到公平合理解決，最大程度的保護(hù)中國企業(yè)的利益。根據(jù)對(duì)外投資與國際工程的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，解決國際投資或工程合同糾紛主要通過三種方式：友好解決、調(diào)解和訴訟或仲裁。

1.友好解決

友好解決，即是當(dāng)事人直接通過友好協(xié)商或談判的方式解決。這種方式簡(jiǎn)單、直接，無需借助第三方，并且不破壞當(dāng)時(shí)之間的合作關(guān)系，因此，在糾紛發(fā)生后，是當(dāng)事人首先要采取的方式實(shí)際上絕大大部分糾紛也是通過友好協(xié)商解決的。但是，作為到他國進(jìn)行投資或承接工程的中國投資人或承包商，在使用有好解決的方式時(shí)需要注意以下幾點(diǎn)：一是企業(yè)要有較強(qiáng)的談判能力。如果沒有較強(qiáng)的談判能力，本來就處于弱勢(shì)地位的中國企業(yè)，往往更難在談判桌上取得好的結(jié)果。二是要做好準(zhǔn)備。在談判之前應(yīng)當(dāng)熟悉談判資料和情況，事先制定好談判方案，并組織好談判的團(tuán)隊(duì)。三是及時(shí)將談判成果落實(shí)到文字上，形成具有法律約束力的協(xié)議。

2.調(diào)解

調(diào)解即是在雙方信任的第三方的主持下，通過其居中協(xié)調(diào)，或提出條件建議和方案，達(dá)成雙方一致認(rèn)可的糾紛解決結(jié)果。適用調(diào)解方式解決糾紛需要注意的主要問題：一是調(diào)解應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持雙方自愿的原則；二是雙方選擇的主持調(diào)解的第三方應(yīng)當(dāng)專業(yè)和權(quán)威；第三是調(diào)解達(dá)成一致后，雙方應(yīng)當(dāng)簽署書面和解協(xié)議，如果雙方已有或能達(dá)成仲裁協(xié)議，當(dāng)事人可以請(qǐng)求仲裁庭依據(jù)和解協(xié)議的內(nèi)容制作調(diào)解書或者裁決書。四是應(yīng)當(dāng)明確，如果雙方不能達(dá)成調(diào)解協(xié)議，在仲裁中都不能引用對(duì)方在調(diào)解過程中的任何陳述、意見、觀點(diǎn)或建議，以及書面材料作為其請(qǐng)求、答辯或者反請(qǐng)求的依據(jù)。

3.國際仲裁

國際投資與工程糾紛一般不應(yīng)選擇項(xiàng)目所在國的法院或仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行訴訟或仲裁，而應(yīng)當(dāng)選擇國際仲裁方式解決糾紛，因?yàn)橥ㄟ^國際仲裁方式解決投資爭(zhēng)議往往更為公正。適用國際仲裁方式解決國際投資爭(zhēng)議需要注意一下一個(gè)問題：一是選擇具有良好聲譽(yù)的國際仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁；二是起草好仲裁條款；三是做好仲裁案件，核心是選擇適合的專業(yè)國際律師。當(dāng)然，如果爭(zhēng)議屬于國際投資爭(zhēng)端解決中心（ICSID）仲裁管轄的范圍，當(dāng)事人也可以選擇ICSID仲裁。根據(jù)《ICSID公約》的規(guī)定，ICSID只接受符合下列條件的案件：一是爭(zhēng)端發(fā)生在ICSID成員國和外國投資人之間；二是雙方的爭(zhēng)端是直接由投資所引發(fā)的爭(zhēng)端；三是雙方的爭(zhēng)端屬于“法律”爭(zhēng)端；四是當(dāng)事人事先或者事后書面同意將爭(zhēng)議事項(xiàng)提交ICSID。

（六）要結(jié)合所企業(yè)所處的行業(yè)，對(duì)“一帶一路”沿線國家進(jìn)行國別政治與法律風(fēng)險(xiǎn)研究

“魔鬼在于細(xì)節(jié)”。“一帶一路”沿線國家眾多，情況各異，需求不同，面臨的政治與法律風(fēng)險(xiǎn)也完全不同，所以，計(jì)劃到“一帶一路”沿線國家投資或承包工程的中國企業(yè)不能滿足于對(duì)沿線國家情況的大概了解，也不能將其他國家的經(jīng)驗(yàn)完全套用到“一帶一路”沿線國家，更不能把在中國的經(jīng)驗(yàn)全盤照抄到“一帶一路”沿線國家。要真正解決投資“一帶一路”沿線國家的政治與法律風(fēng)險(xiǎn)，就應(yīng)當(dāng)對(duì)沿線的每個(gè)國家進(jìn)行國別政治與法律風(fēng)險(xiǎn)的深入研究，特別注意研究沿線國家的基本國情、國家體制、與中國簽署的雙邊或多邊條約、有關(guān)外國投資河工程承包的政治法律制度、法律的變更、政府的資信和經(jīng)濟(jì)實(shí)力等，同時(shí)，還應(yīng)總結(jié)實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，在實(shí)踐中鍛煉和提高。在投資或承接項(xiàng)目時(shí)，還應(yīng)當(dāng)針對(duì)具體的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)分析。必要時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘用專業(yè)律師進(jìn)行詳細(xì)的法律盡職調(diào)查。

（七）要整合國際資源為企業(yè)提供政治法律風(fēng)險(xiǎn)管控服務(wù)

在“一帶一路”沿線國家進(jìn)行投資和承包工程的政治法律風(fēng)險(xiǎn)由于其跨國性而變得更加頻繁和復(fù)雜，僅僅依靠企業(yè)內(nèi)部資源管控往往捉襟見肘，難敷其用，因此，借助外部力量，整合國際資源提供相應(yīng)的服務(wù)也是必不可少的。在進(jìn)行市場(chǎng)和法律盡職調(diào)查、前期論證、投標(biāo)報(bào)價(jià)、簽約、履約、索賠和國際仲裁過程中，投資人或承包商應(yīng)當(dāng)尋找專業(yè)的國際投資律師或國際工程律師、國際工程咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)提供協(xié)助。世界的事要世界人來辦，敢于冒險(xiǎn)的企業(yè)家，如果能夠善于利用專業(yè)律師等外部力量，管理企業(yè)“走出去”遇到的風(fēng)險(xiǎn)，則必然如虎添翼；企業(yè)在國際化的進(jìn)程中如果能注意整合利用外部資源，就能夠減少甚至避免企業(yè)的投資或工程的政治和法律風(fēng)險(xiǎn)，就能做好中國企業(yè)“走出去”這篇大文章，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的華麗轉(zhuǎn)身，建設(shè)好“一帶一路”偉大戰(zhàn)略。

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